В Республике Казахстан впервые на законодательном уровне термин «цифровой актив» был закреплен в июне 2020 года, а уже в феврале 2023 года был официально опубликован Закон «О цифровых активах в Республике Казахстан». Законодательное урегулирование еще больше повысило активность общества в данной сфере, а активность, в свою очередь, привела не только к новым возможностям, но и к новым видам мошенничества и правонарушений, связанных с цифровыми активами. Следовательно, в юридическом поле появились новые вызовы и задачи, связанные с обеспечением доказательств и привлечением к ответственности в случаях, когда цифровые активы становятся объектом гражданских или уголовных дел.

В данной статье представлен подробный обзор некоторых из актуальных проблем, с которыми сталкиваются правоохранительные органы, адвокаты, юристы и суды при расследовании и рассмотрении дел, связанных с цифровыми активами, в частности – с криптовалютой.

Согласно Закону «О цифровых активах в Республике Казахстан» от 6 февраля 2023 года, цифровой актив – это имущество, созданное в электронно-цифровой форме с присвоением цифрового кода, в том числе с применением средств криптографии и компьютерных вычислений, зарегистрированное и обеспеченное неизменностью информации на основе технологии распределенной платформы данных. К такому имуществу относится криптовалюта. Криптовалюта – это цифровая (виртуальная) валюта, не имеющая физического выражения. Другими словами, криптовалюта – это форма цифрового или виртуального актива, использующего технологию Блокчейн для обеспечения надежности и безопасности сделок. У криптовалюты есть свои особенности:

Во-первых, как правило, владельцы криптовалюты обезличены (анонимны), можно установить номер криптокошелька, но установить его владельца возможно не всегда, так как лишь некоторые платформы и криптобиржи содержат аутентификацию личности, транзакции в большинстве случаев не требуют раскрытия личных данных участников.

Во-вторых, криптовалюта работает на основе технологии Блокчейн (децентрализованная и распределенная технология хранения данных, которая позволяет участникам сети записывать и подтверждать транзакции в надежном и прозрачном режиме).

В-третьих, криптовалюта полностью децентрализована, она не управляется государственными органами или правительством.

В-четвертых, все транзакции в Блокчейне общедоступны и могут быть проверены любым пользователем, если имеется адрес криптокошелька или хэш транзакции (математический алгоритм, который принимает произвольные данные любой длины и преобразует их в фиксированную строку фиксированной длины).

Перевод криптовалюты осуществляется посредством системы Блокчейн (Blockchain), которая подтверждает наличие у одного пользователя на криптокошельке нужного количества средств для перевода другому путем записи всех транзакций. Перевод происходит путем списания с одного счета криптокошелька и пополняется на другой, указанный при переводе, счет криптокошелька, а транзакция записывается в Блокчейн.

Система Блокчейн абсолютно обезличена, все транзакции записываются с помощью криптографии в специальную цепочку блоков каждого адреса криптокошелька с момента его создания, в связи с чем, в блоки невозможно механически, или физически, или как-то еще внести какие-либо изменения в транзакции или удалить что-либо, возможно лишь добавить новые.

Для осуществления транзакций с криптовалютой необходимо создание криптокошелька. При создании криптокошелька к нему генерируется адрес, состоящий из уникального набора букв и цифр (аналогично счету в банке). Адрес криптокошелька генерируется системой автоматически и сразу отмечается в Блокчейн, к этому адресу привязываются все транзакции, которые с ним происходят, как на вывод, так и на пополнение, что также автоматически отмечается в Блокчейн. Изменить адрес невозможно, также, как и изменить или удалить что-либо в Блокчейне. Можно создать новый адрес, но изменить имеющийся, путем добавления в него каких-либо символов/букв – невозможно, также, как и невозможно внести изменения/удалить какие-либо транзакции. Поэтому никакой технический сбой или системная ошибка, даже взлом не может повлиять на адрес уже созданного криптокошелька, так как Блокчейн обезличен и полностью защищен.

Далее, кошелек пополняется путем приобретения криптовалюты. Чтобы криптовалюту можно было перевести, необходимо создать транзакцию, то есть указать адрес криптокошелька получателя, криптовалюту и сумму перевода, после чего обязательно подтвердить транзакцию путем подписания приватным ключом или с помощью уникального кода, отправленного на электронную почту, телефон и т.п. После подтверждения криптовалюта сразу отправляется и поступает на счет получателя, это занимает, как правило, несколько минут. У каждой транзакции имеется свой уникальный код – хэш-идентификатор транзакции, с его помощью можно не только проверить подлинность транзакции, но и получить сведения о переводе. Среди этих сведений указываются ценность перевода, сумма перевода, криптовалюта (токен) перевода, время и дата перевода, адреса криптокошельков от кого и кому был осуществлен перевод, а транзакции подозрительного характера или с плохой репутацией всегда отмечаются системой специальными знаками, хэш транзакции является публичным и находится в открытом доступе.

При этом, несмотря на хорошую защищенность и прозрачность транзакций криптовалюты, существуют серьезные проблемы обеспечения доказательств и привлечения к ответственности по гражданским и уголовным делам, связанным с цифровыми активами (криптовалютой).

Исходя из практики уголовных дел данной категории следует, что схема мошенничества приблизительно одинаковая, рассмотрим пример: человек находит покупателя криптовалюты за наличные деньги через социальные сети (как правило – Телеграмм), после чего транзакцию проводят онлайн двумя траншами. Первый транш – пробный, в котором переводят примерно около 1% от общей стоимости сделки или криптовалюту в размере от 10 до 100 токенов, в целях проверки подлинности адреса получателя, после чего происходит перевод полной суммы. Далее, эта сумма внезапно «исчезает» с криптокошелька получателя и отправитель, не получив свои деньги, обращается в правоохранительные органы.

Помимо этого, существует большое множество иных схем, связанных напрямую с хакерскими атаками и кражей криптовалюты напрямую с криптокошельков владельцев.

Сложности обеспечения доказательств и привлечения к ответственности по гражданским и уголовным делам, связанным с цифровыми активами (криптовалютой), состоят в следующем:

Прежде всего, криптовалюта, как было указано выше, анонимна. У отправителя сохраняется лишь адрес криптокошелька, на который он перевел денежные средства, но идентифицировать по нему личность владельца, как правило очень сложно, а порой, невозможно. В данном случае установку личности владельца упрощает наличие переписки, в которой владелец сам предоставляет адрес криптокошелька, указывая его, как собственный. Если криптокошелек создан на официальной бирже, использующей аутентификацию личности при регистрации, то по запросу правоохранительных органов во время расследования, личность лица, совершившего незаконные действия или причастного к делу, может быть установлена. Из чего следует, что при расследовании преступлений, связанных с криптовалютой, необходимо разрабатывать специальные методы для отслеживания и идентификации виновных лиц, а также обращаться к специалистам в данной сфере и напрямую сотрудничать с криптобиржами.

Кроме того, доказательства, связанные с криптовалютой, часто имеют цифровую природу и могут быть изменены или подделаны. Важно обеспечивать целостность и аутентичность цифровых данных, чтобы они могли быть использованы в качестве доказательств в суде. При расследовании дела не следует ориентироваться только на скриншоты и показания, предоставляемые участниками дела, необходимо обращаться к первоисточнику всех транзакций – Блокчейну, который представлен в виде цифрового файла, отражающего все транзакции и их подробности. Для того, чтобы найти исходный файл, необходимо перейти по хэш-идентификатору транзакции, или открыть ссылку транзакции (или адреса криптокошелька) в браузере, где все будет подробно отражено, какой-либо специальный доступ или авторизация для этого не нужны, все находится в публичном доступе. В связи с чем, необходимо разрабатывать методы анализа блокчейн-данных и цифровых следов, чтобы установить связь между действиями лиц и их криптовалютными операциями.

Далее, важно отметить, что криптовалюта не ограничена географическими границами и злоумышленники не всегда находятся на территории Республики Казахстан.

Это создает сложности в определении юрисдикции и компетентных органов для расследования и судебного разбирательства. Преступления, совершенные в одной стране с использованием криптовалют, могут фактически совершаться удаленно из других стран, что требует международного сотрудничества и согласования правовых процедур.

Помимо вышеуказанного, криптовалюта и технологии Блокчейн находятся в относительно ранней стадии развития, и правовые нормы для расследования преступлений, связанных с цифровыми активами, еще не разработаны полноценно и продолжают усовершенствоваться и дополняться со временем. Это затрудняет привлечение к ответственности и обеспечение справедливого разбирательства дел, связанных с криптовалютой.

Немаловажно отметить, что, на существенный рост правонарушений в сфере цифровых активов влияет низкая правовая осведомленность населения о том, как урегулированы цифровые активы в законодательстве Республики Казахстан, и как с ними законно проводить операции. В связи с этим, требуется организовывать специальные мероприятия для повышения правовой грамотности и знаний о цифровых активах среди населения.

Следующей сложностью является изъятие цифровых активов. 

В случаях уголовных и гражданских дел, связанных с криптовалютой, вопросом остается изъятие активов для возмещения ущерба или конфискации в рамках расследования по уголовному делу.

Отсутствие физической формы криптовалюты и ее децентрализованная природа могут создавать сложности при осуществлении таких мер. Также, стоит отметить, что доступ к криптокошельку могут иметь неограниченное количество лиц, которым были предоставлены логин и пароль. В таком случае, при поступлении криптовалюты на криптокошелек, третье лицо может его сразу же вывести на другие криптокошельки, что существенно усложнит процесс расследования и поиска конечного получателя криптовалюты.

При привлечении к ответственности виновных лиц основная сложность заключается в их идентификации. В случае, когда идентификация возможна, возникает сложность в сборе прямых доказательств, достаточно сложно установить, что именно действия определенного лица привели к совершению правонарушения, ввиду всех особенностей криптовалюты и криптовалютных операций.

При расследовании преступлений, обеспечении доказательной базы, а также при осуществлении правосудия по гражданским и уголовным делам, связанных с цифровыми активами, следует придерживаться следующих рекомендаций:

Следует повышать уровень знаний и проходить специальное обучение по расследованию преступлений, связанных с цифровыми активами. Стоит учесть, что расследования преступлений, связанных с криптовалютой, требуют понимания технических аспектов Блокчейна, смарт-контрактов, криптографии и других технологий.

Блокчейн содержит огромное количество данных о транзакциях. Анализ такой информации для проведения расследования представляется в виде специального исходного файла, содержащего все необходимое для расследования. Криптографические методы обеспечивают безопасность транзакций и кошельков, а осведомленность в данной области существенно упростит процесс расследования, а также обеспечит твердой доказательной базой относительно всех проведенных транзакций с определенного криптокошелька. При осуществлении правосудия, также необходимо понимание данной области, так как именно судьи изучают доказательства и на их основе выносят соответствующие судебные акты. Тем самым, ни одна из сторон не сможет ввести суд в заблуждение, так как судья, ознакомившись с доказательствами, самостоятельно сможет понять и установить цепочку событий.

Также, правоохранительным органам, а в случае разрешения гражданских дел, судам (по ходатайству, при содействии в получении доказательств), необходимо направлять соответствующие запросы криптобиржам для быстрого обеспечения доказательств в целях полного и всестороннего рассмотрения дела, так как самостоятельно физическое лицо не сможет получить необходимую для дела конфиденциальную информацию. Владельцы криптовалютных кошельков обладают частной ключевой информацией, которая необходима для совершения транзакций. Получение этой информации может быть сложным без сотрудничества со сферой криптовалютных бирж или провайдеров кошельков. Без получения соответствующей информации от криптобирж, может быть сложно установить виновность определенного лица.

Кроме того, следует привлекать экспертов или специалистов в области Блокчейн технологий и цифровых активов, которые смогут предоставить подробное заключение о всех транзакциях и ответить на все необходимые для расследования вопросы, как письменно, так и лично, при участии в судебном заседании.

Стоит отметить, что цифровые активы, включая криптовалюту, представляют собой важный аспект современной экономики и финансовой системы. Однако их рост также вызывает необходимость адаптации правовых процедур для обеспечения эффективного расследования и судебного разбирательства дел, связанных с цифровыми активами. Разработка современных методов и инструментов для обеспечения доказательств и привлечения к ответственности в сфере криптовалюты становится важной задачей для правоохранительных органов и юридической общественности.

Глобальная природа криптовалютных преступлений означает, что расследования могут сталкиваться с сложностями, связанными с определением юрисдикции и необходимостью международного сотрудничества. Кроме того, быстрое развитие криптовалют и технологии блокчейн создает вызовы для правовых норм и процедур, требуя постоянного усовершенствования и дополнения законодательства. Низкая правовая осведомленность населения и недостаток знаний о регулировании цифровых активов влияют на рост правонарушений в данной сфере.

Сложности, связанные с изъятием цифровых активов, требуют особого внимания при рассмотрении уголовных и гражданских дел. Децентрализованная природа криптовалют создает трудности в проведении конфискации и восстановлении ущерба.

В итоге, для эффективного расследования, обеспечения доказательств и справедливого судебного разбирательства в сфере цифровых активов важно поддерживать высокий уровень знаний и компетенций в области технологии блокчейн, сотрудничать с различными структурами и специалистами, а также постоянно адаптировать правовые подходы к быстро меняющейся среде.

Статья впервые была опубликована в журнале  «Заңгер» — Вестник права Республики Казахстан, №11 (268) 2023

Статья на сайте: